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Conoce si eres Sujeto Obligado

Son Sujetos Obligados a reportar ante la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE), las personas naturales o jurídicas que se dediquen a una o varias de las siguientes actividades, ya sea de manera principal o secundaria


SECTORN° DE RESOLUCIÓNFECHA ALCANCE Y CONTENIDOTRANSACCIONES Y OPERACIONES RESUESTADO
SISTEMA FINANCIEROUIF-DG-INS-2007-001
UAFE-DG-SO-2017-0008
10/30/2017BANCOS PRIVADOS Y PÚBLICOS, MUTUALISTAS DE AHORRO Y CRÉDITO, SOCIEDADES FINANCIERAS, SOCIEDADES EMISORAS DE TARJETAS DE CRÉDITO, COOPERATIVAS DE AHORRO Y CRÉDITO

INSTRUCTIVO DE REPORTES DEL SISTEMA FINANCIERO
MANUAL DE GENERACIÓN DE ESTRUCTURAS Y CONTENIDO E LOS REPORTES DE OPERACIONES Y TRANSACCIONES ECONÓMICAS QUE IGUALEN O SUPEREN EL UMBRAL LEGAL (RESU) PARA LAS INSTITUCIONES DEL SISTEMA FINANCIERO NACIONAL V.3"
• Compra de divisas
• Venta de divisas
• Depósito
• Inversión
• Renovación de Inversión
• Pago tarjeta de crédito
• Canje
• Concesión de préstamo
• Cancelación de inversión
• Cancelación / abono al préstamo
• Transferencia enviada al exterior
• Transferencia recibida del exterior
• Compra de travel check
• Venta de travel check
• Transferencias misma institución
• Pre cancelación del préstamo
• Emisión cheque del exterior
• Emisión cheque de gerencia
• Giros enviados
• Giros recibidos
• Transferencia nacional enviada
• Transferencia nacional recibida
• Nota de Crédito
• Nota de Débito
• Retiro
• Pago cheque
VIGENTE
SEGUROS UIF-DG-INS-2007-00110/18/2005INSTRUCTIVO DE REPORTES DEL SISTEMA FINANCIERO• Pago de Primas
• Pago Anticipado de Primas
• Pago Complementario de Primas
• Devolución de Primas
• Retiro Voluntario de Valores en Pólizas de Vida
• Cancelación Anticipada de Pólizas de Seguros
• Pago de Indemnizaciones
• Pago de Indemnizaciones Ex Gratia
• Venta de Salvamentos
• Pago de Deducible
• Préstamo Sobre Póliza Vida/Ahorro Individual
• Abono o Cancelación Total al Préstamo Sobre Póliza Vida/Ahorro Individual
• Abono Extraordinario a Póliza de Vida/Ahorro
VIGENTE
NOTARIOSUAF-DG-2011-00335/5/2011NOTIFICAR A TODOS LOS NOTARIOS A NIVEL NACIONAL COMO SUJETOS OBLIGADOS A INFORMAR A LA UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO (UAF)• Promesas de celebrar contratos
• Compraventa
• Compraventa de Inmuebles Financiadas con el bono que otorga el estado a través del MIDUVI
• Transferencia de dominio con constitución de hipoteca
• Constitución de hipoteca
• Constitución de hipoteca a favor del BIESS - BEV - Municipalidades; Asociaciones Mutualistas o Cooperativas de Ahorro y Crédito de Vivienda
• Constitución de hipoteca abierta
• Constitución de hipoteca en la que intervenga el MIDUVI
• Donación
• Permuta
• Liquidación de la sociedad conyugal
• Liquidación de la sociedad de bienes
• Dación en pago
• Cesión de derechos onerosos
• Comodato
• Constitución de consorcios con cuantía determinada
• Traspaso de un crédito con cuantía
• Cesión de participaciones
VIGENTE
COMERCIALIZADORAS DE VEHÍCULOSUAFE-DG-SO-2017-000911/28/2017El ámbito de aplicación de la presente resolución es para las personas naturales, sociedades civiles y corporaciones de acuerdo a lo establecido en el Código Civil, que no cuenten con un organismo de control; y, las personas jurídicas, asociaciones y consorcios sujetas al control de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros que se dediquen en forma habitual a la comercialización de vehículos como sujetos obligados a informar a la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE), en los términos previstos en la Ley Orgánica de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos, en su Reglamento General, los de esta resolución, y en los instrumentos normativos que por cualquier medio emita la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE).• Compra de vehículos
• Venta de vehículos
• Resciliación de contrato/ devolución de valores
• Reserva / abono reserva
• Abono / Pre-Cancelación
• Comisión/intermediación
DEROGADO
COMERCIALIZADORAS DE VEHÍCULOSUAFE-DG-2023-05548/2/2023RESOLUCIÓN QUE TIENE POR OBJETO NORMAR LA ENTREGA DE INFORMACIÓN A LA UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO Y ECONÓMICO DE LOS SUJETOS OBLIGADOS DEL SECTOR DE COMERCIALIZACIÓN DE VEHÍCULOS QUE INCLUYE MAQUINARIA ESPECIALIZADA "- Motocicleta
- Cuatrimoto
- Sedán
- Coupé
- Convertible
- Hatchback
- Station Wagon
- Minivan
- Utilitario
- Camioneta
- Van / Furgoneta de Pasajeros
- Van de carga / Furgoneta de Carga
- Ambulancia
- Bus / Minibus / Microbús
- Camión
- Tracto Camión
- Vehículo Utilitario Especial
- Multifunción
- Chasis Motorizado
- Chasis Cabinado
- Otros Usos Especiales
- Porta Valores
- Tractor
- Cargadora_Minicargadora_Retrocargadora
- Excavadora_Miniexcavadora_Retroexcavadora_Mini retroexcavadora_Topadora
- Grua
- Perforador/ra
- Martillo
- Montacargas
- Rodillo
- Cribadora
- Draga
- Dumper / Mini Dumper
- Empernador
- Lavadora-Arena
- Manipulador de Materiales
- Mototrailla
- Track-Drill
- Motoniveladora
- Compactador
- Arrastrador
- Volqueta"
VIGENTE
ADMINISTRADORA DE FONDOSUAF-DG-2011-00548/1/2011NOTIFICAR A TODAS LAS REMESADORAS DE DINERO O GIROS POSTALES, Y COURIERS; A
LAS ADMINISTRADORAS DE FONDOS Y FIDEICOMISOS; Y, A LAS CASAS DE VALORES, QUE HASTA LA FECHA NO HAYAN RECIBIDO UNA NOTIFICACIÓN PREVIA, COMO SUJETOS OBLIGADOS A INFORMAR A LA UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO (UAF)
• Aporte inicial fondos de inversión dentro del país
• Aporte inicial fondos de inversión fuera del país (off shore)
• Aporte o incremento al fondo de inversión dentro del país
• Aporte o incremento al fondo de inversión fuera del país (off shore)
• Rescate parcial de fondos dentro del país
• Rescate parcial de fondos fuera del país (off shore)
• Retiro o cancelación de los fondos de inversión dentro del país
• Retiro o cancelación de los fondos de inversión fuera del país (off shore)
• Transferencia de fondo a fondo enviada misma institución
• Transferencia de fondo a fondo recibida misma institución
• Contrato de custodia
VIGENTE
FIDEICOMISOSUAF-DG-2011-00548/1/2011NOTIFICAR A TODAS LAS REMESADORAS DE DINERO O GIROS POSTALES, Y COURIERS; A
LAS ADMINISTRADORAS DE FONDOS Y FIDEICOMISOS; Y, A LAS CASAS DE VALORES, QUE HASTA LA FECHA NO HAYAN RECIBIDO UNA NOTIFICACIÓN PREVIA, COMO SUJETOS OBLIGADOS A INFORMAR A LA UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO (UAF)
• Aporte inicial al patrimonio autónomo
• Aportes de constituyentes
• Aportes de constituyentes adherentes
• Ingreso por venta de bienes y servicios
• Préstamos otorgados al fideicomiso por personas naturales o jurídicas
• Restitución patrimonial a los constituyentes y/o beneficiarios
• Pago de promitentes compradores por venta de inmuebles
• Retiro de aportes por resciliación de contratos en venta de inmuebles
• Cesión de derechos fiduciarios
VIGENTE
REMESADORAS DE DINERO O GIROS POSTALES, Y COURIERS, UAF-DG-2011-00548/1/2011NOTIFICAR A TODAS LAS REMESADORAS DE DINERO O GIROS POSTALES, Y COURIERS; A
LAS ADMINISTRADORAS DE FONDOS Y FIDEICOMISOS; Y, A LAS CASAS DE VALORES, QUE HASTA LA FECHA NO HAYAN RECIBIDO UNA NOTIFICACIÓN PREVIA, COMO SUJETOS OBLIGADOS A INFORMAR A LA UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO (UAF)
• Giros enviados dentro del país
• Giros recibidos dentro del país
• Giros enviados fuera del país
• Giros recibidos fuera del país
• Mercadería enviada
• Mercadería recibida
VIGENTE
CASAS DE VALORES UAF-DG-2011-00548/1/2011NOTIFICAR A TODAS LAS REMESADORAS DE DINERO O GIROS POSTALES, Y COURIERS; A
LAS ADMINISTRADORAS DE FONDOS Y FIDEICOMISOS; Y, A LAS CASAS DE VALORES, QUE HASTA LA FECHA NO HAYAN RECIBIDO UNA NOTIFICACIÓN PREVIA, COMO SUJETOS OBLIGADOS A INFORMAR A LA UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO (UAF)
• Compra de títulos valores / valores renta
• Venta de títulos valores / valores renta
VIGENTE
REGISTRADORES DE LA PROPIEDAD Y MERCANTILESUAF-DG-2011-00628/25/2011NOTIFICAR A TODOS LOS REGISTRADORES DE LA PROPIEDAD Y MERCANTILES A NIVEL NACIONAL, COMO SUJETOS OBLIGADOS A INFORMAR A LA UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO (UAF)• PROMESAS DE CELEBRAR CONTRATOS
• COMPRAVENTA
• COMPRAVENTA DE INMUEBLES FINANCIADAS CON EL BONO QUE OTORGA EL ESTADO A TRAVÉS DEL MIDUVI
• TRANSFERENCIA DE DOMINIO CON CONSTITUCIÓN DE HIPOTECA
• CONSTITUCIÓN DE HIPOTECA
• CONSTITUCIÓN DE HIPOTECA A FAVOR DEL BIESS - BEV - MUNICIPALIDADES; ASOCIACIONES MUTUALISTAS O COOPERATIVAS DE AHORRO Y CRÉDITO DE VIVIENDA
• CONSTITUCIÓN DE HIPOTECA ABIERTA
• CONSTITUCIÓN DE HIPOTECA EN LA QUE INTERVENGA EL MIDUVI
• DONACIÓN
• PERMUTA
• LIQUIDACIÓN DE LA SOCIEDAD CONYUGAL
• LIQUIDACIÓN DE LA SOCIEDAD DE BIENES
• DACIÓN EN PAGO
• CESIÓN DE DERECHOS ONEROSOS
• COMODATO
• CONSTITUCIÓN DE CONSORCIOS CON CUANTÍA DETERMINADA
• TRASPASO DE UN CRÉDITO CON CUANTÍA
• CESIÓN DE PARTICIPACIONES
VIGENTE
FUNDACIONES No. UAF-DG-2012-00637/13/2012NOTIFICAR EXCLUSIVAMENTE A LAS FUNDACIONES Y ORGANISMOS NO GUBERNAMENTALES REGISTRADOS EN LA SECRETARÍA TÉCNICA DE COOPERACIÓN INTERNACIONAL SETECI• DONACIONES O APORTES RECIBIDAS PROVENIENTES DEL EXTERIOR
• DONACIONES O APORTES RECIBIDAS PROVENIENTES DEL ECUADOR
• DONACIONES O APORTES ENTREGADOS PROVENIENTES DEL EXTERIOR
• DONACIONES O APORTES ENTREGADOS PROVENIENTES DEL ECUADOR
• PAGO POR ASISTENCIA TÉCNICA O ASESORAMIENTO
• PAGO POR CONTRATOS
• CRÉDITOS RECIBIDOS POR PERSONAS NATURALES Y JURIDICAS NACIONALES E INTERNACIONALES QUE NO PERTENEZCAN AL SISTEMA FINANCIERO NACIONAL
• PERMUTA
VIGENTE
FUNDACIONES UAF-DG-SO-2013-00012/8/2013REFORMA DE RESOLUCIÓN No UAF-DG-2012-0063 DE 13 DE JULIO 2012VIGENTE
INMOBILIARIAS Y CONSTRUCTORASUAF-DG-2012-00353/30/2012NOTIFICAR A TODAS LAS PERSONAS JURÍDICAS CUYA ACTIVIDAD U OBJETO SOCIAL, PRINCIPAL O SECUNDARIO, SEA LA CONSTRUCCIÓN O DE LA INVERSIÓN E INTERMEDIACIÓN INMOBILIARIA, A NIVEL NACIONAL, COMO SUJETOS OBLIGADOS A INFORMAR A LA UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO (UAF) • Compra Bienes Inmuebles
• Venta Bienes Inmuebles
• Administración de Bienes Inmuebles y Anticresis
• Permutas
• Aporte Inicial a la Compra del Bien Inmueble
• Aportes a la Compra del Bien Inmueble
• Reserva de Bienes
• Resciliación de Contrato o Devolución de Valores
• Cesión de Derechos de Bienes Inmobiliarios
• Remodelación y Acondicionamiento de Bienes Inmuebles
• Alquiler de Equipo de Construcción o Demolición
• Obras de Ingeniería Civil y /o Construcción de Bienes Inmuebles
• Lotización, Urbanización y/o Parcelación de Propiedades
• Tratamiento del Terreno
REFORMADA
INMOBILIARIAS Y CONSTRUCTORASUAF-DG-2012-010612/9/2012NOTIFICAR A TODAS LAS PERSONAS JURÍDICAS QUE EN FORMA HABITUAL SE DEDIQUEN A LA INVERSIÓN E INTERMEDIACIÓN INMOBILIARIA Y A LA CONSTRUCCIÓN A NIVEL NACIONAL, COMO SUJETOS OBLIGADOS A INFORMAR A LA UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIEROVIGENTE
INMOBILIARIAS Y CONSTRUCTORAS UAFE-DG-2021-0362 9/24/2021EXPÍDESE LA NORMA PARA LOS SUJETOS OBLIGADOS A ENTREGAR INFORMACIÓN DEL SECTOR DE LA INVERSIÓN E INTERMEDIACIÓN INMOBILIARIA Y CONSTRUCCIÓN, QUE ESTÁN OBLIGADOS A INFORMAR A LA UAFE.VIGENTE
COOPERATIVAS UAF-DG-2012-00363/30/2012NOTIFIQUESE A LAS COOPERATIVAS DE AHORRO Y CREDITO, CONTROLADAS POR LA DIRECCION NACIONAL DE COOPERATIVAS, QUE SON SUJETOS OBLIGADOS A INFORMAR A ESTA UNIDAD• Compra de divisas
• Venta de divisas
• Depósito
• Inversión
• Renovación de Inversión
• Pago tarjeta de crédito
• Canje
• Concesión de préstamo
• Cancelación de inversión
• Cancelación / abono al préstamo
• Transferencia enviada al exterior
• Transferencia recibida del exterior
• Compra de travel check
• Venta de travel check
• Transferencias misma institución
• Pre cancelación del préstamo
• Emisión cheque del exterior
• Emisión cheque de gerencia
• Giros enviados
• Giros recibidos
• Transferencia nacional enviada
• Transferencia nacional recibida
• Nota de Crédito
• Nota de Débito
• Retiro
• Pago cheque
VIGENTE
ORGANIZACIONES POLÍTICAS UAF-DG-2021-001666/7/2021NOTIFICAR A LAS ORGANIZACIONES POLÍTICAS, COMO SUJETOS OBLIGADOS A REPORTAR A LA UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO Y ECONÓMICO.• DONACIONES O APORTES PRIVADOS - RECIBIDOS PROVENIENTES DEL EXTERIOR PARA FUNCIONAMIENTO INSTITUCIONAL
• DONACIONES O APORTES PRIVADOS - RECIBIDOS PROVENIENTES DEL ECUADOR PARA FUNCIONAMIENTO INSTITUCIONAL
• RECURSOS OBTENIDOS POR LAS ACTIVIDADES ORGANIZATIVAS PARA FUNCIONAMIENTO INSTITUCIONAL
• RENTAS OCASIONALES GENERADAS POR SU INVERSIÓN - PARA FUNCIONAMIENTO INSTITUCIONAL
• ASIGNACIÓN PÚBLICA PARA FUNCIONAMIENTO INSTITUCIONAL - RECIBIDOS POR CNE
• DONACIONES O APORTES PRIVADOS - RECIBIDOS PROVENIENTES DEL EXTERIOR PARA CAMPAÑA POLÍTICA
• DONACIONES O APORTES PRIVADOS - RECIBIDOS PROVENIENTES DEL ECUADOR PARA CAMPAÑA POLÍTICA
• RENTAS OCASIONALES GENERADAS POR SUS BIENES Y ACTIVIDADES PROMOCIONALES - PARA CAMPAÑA POLÍTICA
• PAGO A PROVEEDORES - POR FUNCIONAMIENTO INSTITUCIONAL
• PAGO DE MULTAS Y SANCIONES - POR FUNCIONAMIENTO INSTITUCIONAL
• PAGO A PROVEEDORES - POR CAMPAÑA POLÍTICA
• PAGO DE MULTAS Y SANCIONES - POR CAMPAÑA POLÍTICA
• PAGO POR ASISTENCIA TÉCNICA O ASESORAMIENTO (POLÍTICO Y JURÍDICO)
• DEVOLUCIÓN DE VALORES
VIGENTE
ORGANIZACIONES POLÍTICAS UAFE-DG-2021-02287/16/2021Reformar la Resolución No. UAFE-DG-2021-00166 de 07 de junio de 2021 de la siguiente forma:
Artículo 1.- Sustitúyase en toda la Resolución los términos “las organizaciones políticas”
por “los partidos políticos nacionales y los movimientos políticos nacionales”.
VIGENTE
JOYAS, METALES Y PIEDRAS PRECIOSASUAFE-DG-2021-001676/7/2021NOTIFICAR A LAS PERSONAS NATURALES Y LAS PERSONAS JURÍDICAS (COMPAÑÍAS ANÓNIMAS Y LIMITADAS, CONSORCIOS, COOPERATIVAS, ASOCIACIONES, SOCIEDADES CIVILES Y OTRAS FORMAS JURÍDICAS), QUE TENGAN COMO ACTIVIDAD U OBJETO SOCIAL, LA NEGOCIACIÓN Y LA COMERCIALIZACIÓN DE JOYAS, METALES Y PIEDRAS PRECIOSAS COMO SUJETOS OBLIGADOS A REPORTAR A LA UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO Y ECONÓMICO.• COMPRA DE JOYAS /PIEDRAS PRECIOSAS
• VENTA DE JOYAS / PIEDRAS PRECIOSAS
• ANTICIPOS O PAGO PARCIAL DE LA COMPRA DE JOYAS / PIEDRAS PRECIOSAS
• ANTICIPOS O PAGO PARCIAL DE LA VENTA DE JOYAS / PIEDRAS PRECIOSAS
• RESCILIACIÓN / DEVOLUCIÓN DE VALORES
• COMPRA DE MATERIAL MINERALIZADO / METALES/ RECICLAJE DE JOYA
• VENTA DE MATERIAL MINERALIZADO /METALES / RECICLAJE DE JOYA
• ANTICIPOS O PAGO PARCIAL DE LA COMPRA DE MATERIAL MINERALIZADO /METALES / RECICLAJE DE JOYA
• ANTICIPOS O PAGO PARCIAL DE LA VENTA DE MATERIAL MINERALIZADO / METALES / RECICLAJE DE JOYA
• PAGO POR CONVENIOS, CONTRATOS Y CONCESIONES MINERAS
• VALORES RECIBIDOS POR PRÉSTAMOS Y/O CRÉDITOS DE ACCIONISTAS/SOCIOS O DUEÑO DEL NEGOCIO
• VALORES PAGADOS POR PRÉSTAMOS Y/O CRÉDITOS DE ACCIONISTAS/SOCIOS O DUEÑO DEL NEGOCIO
• VALORES RECIBIDOS DE PERSONAS NATURAJES O JURIDICAS NACIONAL Y/O DEL EXTERIOR (RELACIONADAS O NO)
• VALORES PAGADOS DE PERSONAS NATURALES O JURIDICAS NACIONAL Y/O DEL EXTERIOR (RELACIONADAS O NO)
VIGENTE
JOYAS, METALES Y PIEDRAS PRECIOSASUAFE-DG-2021-02307/16/2021REFORMA DE LA RESOLUCIÓN No.UAFE-DG-2021-00167 DE 07/06/2021En el caso de las personas jurídicas que realicen actividades relacionadas a la negociación y la comercialización de joyas, metales y piedras preciosas, serán sujetos obligados las siguientes:
• Aquellas que se dediquen a la negociación y comercialización de metales y/o piedras preciosas, de conformidad con el literal g) del artículo 27 de la Ley de Minería;
• Aquellas que se dediquen al procesamiento de metales (Plantas de beneficio);
• Aquellas que realicen importación y exportación de metales y/o piedras preciosas;
• Aquellas que se dediquen a la fabricación y comercialización de joyas.

En el caso de las personas naturales que realicen actividades relacionadas a la negociación y la comercialización de joyas, metales y piedras preciosas serán sujetos obligados las siguientes:
• Aquellas que se dediquen a la negociación y comercialización de metales y/o piedras preciosas, de conformidad con el literal g) del artículo 27 de la Ley de Minería;
• Aquellas que se dediquen al procesamiento de metales (Plantas de beneficio);
• Aquellas que realicen importación y exportación de metales y/o piedras preciosas;
• Las que producen perlas labradas;
• Las que se dediquen a la Fabricación y Comercialización de joyas al por mayor.”
VIGENTE
TRANSPORTE DE DINERO, ESPECIES MONETARIAS Y DE VALORESUAFE-DG-2021-001686/7/2021NOTIFICAR A LAS PERSONAS JURÍDICAS, QUE TENGAN COMO ACTIVIDAD U OBJETO SOCIAL EL SERVICIO DE TRANSPORTE NACIONAL E INTERNACIONAL DE DINERO, DE TRANSPORTE DE ESPECIES MONETARIAS Y DE VALORES QUE OTORGAN SERVICIOS AUXILIARES DEL SISTEMA FINANCIERO, COMO SUJETOS OBLIGADOS A REPORTAR A LA UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO Y ECONÓMICO.TIPO DE TRANSACCIÓN:
• SERVICIO DE TRASLADO

TIPO DE BIEN:
• DINERO: EFECTIVO Y CHEQUE
• DOCUMENTOS VALORES Y OTROS: ACCIONES, POLIZAS
• METALES PRECIOSOS: ORO, PLATA y COBRE
• JOYAS
• MATERIAL MINERALIZADO: MATERIAL AURIFERO
• PIEDRAS PRECIOSAS
• OBRAS DE ARTE
• MIXTO: CUANDO SE HACE EL TRASLADO DE DIFERENTE TIPOS DE BIEN, EN UNA MISMA RUTA
VIGENTE
TRANSPORTE DE DINERO, ESPECIES MONETARIAS Y DE VALORESUAFE-DG-2021-02297/16/2021REFORMA RESOLUCIÓN No. UAFE-DG-2021-00168 DE 07 DE JUNIO DE 2021 VIGENTE
BOLSA DE VALORES UAFE-DG-2021-001696/7/2021NOTIFICAR A LAS BOLSAS DE VALORES DEL PAÍS COMO SUJETOS OBLIGADOS A REPORTAR A LA UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO Y ECONÓMICO
EL SECTOR BOLSA DE VALORES NO TIENE MANUAL NO REPORTA RESU
VIGENTE
BOLSA DE VALORES UAFE-DG-2021-02277/16/2021REFORMAR LA RESOLUCIÓN No. UAFE-DG-2021-00169 DE 07 DE JUNIO DE 2021VIGENTE
ABOGADOS UAFE-DG-2022-01294/8/2022NOTIFICAR A LOS ABOGADOS, OTROS PROFESIONALES DEL DERECHO, Y PERSONAS JURÍDICAS QUE OFRECEN SERVICIOS LEGALES O SOCIETARIOS, DE LAS ACTIVIDADES DETALLADAS EN EL ARTÍCULO 2 DE LA PRESENTE RESOLUCIÓN, COMO SUJETOS OBLIGADOS A REPORTAR A LA UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO Y ECONÓMICO.• Compra y venta de bienes inmobiliarios.
• Administración del dinero, valores y otros activos del cliente.
• Administración de las cuentas bancarias, de ahorros o valores.
• Organización de contribuciones para la creación, operación o administración de empresas.
• Creación, operación o administración de personas jurídicas, y compra y venta de entidades comerciales.
• Creación, operación, administración y compra y venta de contratos fiduciarios.
• Actuación como agente de creación de personas jurídicas, o de contratos fiduciarios.
• Actuación como (o arreglo para que otra persona actúe como) director o apoderado de una compañía, socio de una sociedad o posición similar con relación a otras personas jurídicas.
• Provisión de un domicilio registrado, domicilio comercial o espacio físico, domicilio postal o administrativo para una compañía, sociedad o cualquier otra persona jurídica.
• Actuación como (o arreglo para que otra persona actúe como) fideicomisario de un contrato de fideicomiso.
VIGENTE
CONTADORES UAFE-DG-2022-01304/8/2022NOTIFICAR A LOS CONTADORES O PERSONAS JURÍDICAS QUE OFRECEN SERVICIOS CONTABLES, INCLUYENDO LA AUDITORÍA, DE LAS ACTIVIDADES DETALLADAS EN EL ARTÍCULO 2 DE LA PRESENTE RESOLUCIÓN, COMO SUJETOS OBLIGADOS A REPORTAR A LA UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO Y ECONÓMICO.• Compra y venta de bienes inmobiliarios.
• Administración del dinero, valores y otros activos del cliente.
• Administración de las cuentas bancarias, de ahorros o valores.
• Organización de contribuciones para la creación, operación o administración de empresas.
• Creación, operación o administración de personas jurídicas, y compra y venta de entidades comerciales.
REFORMADA
CONTADORES UAFE-DG-2022-02506/9/2022REFORMAR LA RESOLUCIÓN NO. UAFE-DG-2022-0130, DE 08 DE ABRIL DE 2022VIGENTE
PROVEEDORES DE SERVICIOS DE ACTIVOS VIRTUALESUAFE-DG-2022-01314/8/2022NOTIFICAR A LOS PROVEEDORES DE SERVICIOS DE ACTIVOS VIRTUALES QUE SON LAS PERSONAS NATURALES Y LAS PERSONAS JURÍDICAS, QUE EN NOMBRE DE OTRA PERSONA NATURAL O JURÍDICA, REALICEN LAS ACTIVIDADES DETALLADAS EN EL ARTÍCULO 2 DE LA PRESENTE RESOLUCIÓN, COMO SUJETOS OBLIGADOS A REPORTAR A LA UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO Y ECONÓMICO.• Intercambio entre activos virtuales y monedas de curso legal; e intercambio de moneda de curso legal a activos virtuales.
• Intercambio entre una o más formas de activos virtuales.
• Transferencia de activos virtuales.
• Custodia y/o administración de activos virtuales o instrumentos que permitan el control sobre activos virtuales.
• Participación y provisión de servicios financieros relacionados con la oferta de un emisor y/o venta de un activo virtual.
• En general servicios relacionados con activos virtuales.
VIGENTE
PROVEEDORES DE SERVICIOS DE ACTIVOS VIRTUALESUAFE-DG-2022-057710/11/2022REFORMAR LA RESOLUCIÓN No. UAFE-DG-2022-0131 DE 08 DE ABRIL DE 2022• Intercambio entre activos virtuales y monedas de curso legal; e intercambio de moneda de curso legal a activos virtuales.
• Intercambio entre una o más formas de activos virtuales.
• Transferencia de activos virtuales.
• Custodia y/o administración de activos virtuales o instrumentos que permitan el control sobre activos virtuales.
• Participación y provisión de servicios financieros relacionados con la oferta de un emisor y/o venta de un activo virtual.
• En general servicios relacionados con activos virtuales.
VIGENTE
FACTORINGUAFE-DG-2023-06889/22/2023NOTIFICAR COMO SUJETOS OBLIGADOS A REPORTAR A LAS COMPAÑÍAS Y EMPRESAS QUE PRESTAN EL SERVICIO DE FACTORING COMO SUJETOS OBLIGADOS A REPORTAR A LA UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO Y ECONÓMICO • Venta de facturas u otros documentos por cobrar
• Anticipo por venta de facturas u otros documentos por cobrar
• Desembolso final por venta de factura u otros documentos por cobrar
• Comisión por venta de factura u otros documentos por cobrar
• Reembolso Factoring con recurso
• Resciliación de Contrato / Devolución de Valores
VIGENTE
CLUBES DE FUTBOLUAFE-DG-2023-0702 10/4/2023NOTIFICAR COMO SUJETOS OBLIGADOS A REPORTAR A LA UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO Y ECONÓMICO A LOS SIGUIENTES; LOS CLUBES U ORGANIZACIONES DEDICADAS AL FÚTBOL PROFESIONAL PERTENECIENTES A LA SERIE "A" Y SERIE "B" QUE PARTICIPEN DE LOS TORNEOS ORGANIZADOS TANTO POR LA LIGA PROFESIONAL DE FÚTBOL ECUATORIANO COMO POR LA FEDERACIÓN ECUATORIANA DE FÚTBOL. • Derechos de transmisión
• Venta de Jugadores
• Compra de Jugadores
• Recibo de Jugadores en préstamo
• Entrega de jugadores en préstamo
• Auspicios Comerciales *Agregar tipo de bien
• Venta de entradas (taquillas)
• Abonos hinchas (sociaturas)
• Ganancias o beneficios por participación en torneos
• Aportes de Capital (socios)
• Donaciones o aportes recibidos
• Donaciones o aportes entregados
• Convenios de arrendamientos / prestamos de infraestructura
• Pagos cuerpo técnico (plantillas)
VIGENTE
ACTORES ESPECÍFICOS UAFE-DG-2023-0725 10/24/2023NOTIFICAR COMO SUJETOS OBLIGADOS A REPORTAR A LA UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO Y ECONÓMICO (UAFE) A LOS SIGUIENTES ACTORES: a) LOS JUECES DEL SISTEMA JUDICIAL; Y FISCALES; b) EL PERSONAL QUE FORME PARTE DE LA CÚPULA MILITAR Y POLICIAL EN SERVICIO ACTIVO Y PASIVO; c)DIRECTORES DE LOS CENTROS DE REHABILITACIÓN SOCIAL Y GUÍAS CON RANGO DE JEFATURAS; d) LOS GERENTES Y DIRECTORES DE LAS ADUANAS, AEROPUERTOS Y PUERTOS PÚBLICOS Y PRIVADOS; Y, e) ASAMBLEÍSTAS.• Inversiones
• Renovación de inversiones
• Cancelación de inversiones
• Compra de Acciones y participaciones
• Venta de Acciones y participaciones
• Cuentas por cobrar
• Fondos complementarios de pensión o cesantía
• Compra de bienes muebles
• Ventas de bienes muebles
• Compra de bienes inmuebles
• Ventas de bienes inmuebles
• Remodelación y acondicionamiento de bienes inmuebles
• Resciliación de contrato
• Compra de activos virtuales
• Venta de activos virtuales
• Donaciones otorgadas
• Donaciones recibidas
• Herencias
VIGENTE
ACTORES ESPECÍFICOS UAFE-DG-2024-00101/12/2024Reformar la Resolución Nro. UAFE-DG-2023-0725 de 24 de octubre de 2023, en los siguientes términos:

Agréguese el numeral séptimo al artículo 2 Ámbito de Aplicación:

7. Y los demás actores señalados como sujetos obligados a reportar a la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE) en el artículo 1 de la presente resolución.
VIGENTE

Los Sujetos Obligados son aquellos detallados en el artículo 5 de la Ley Orgánica de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos y, en la normativa secundaria vigente expedida por la Unidad de Análisis Financiera y Económica (UAFE)