Conoce si eres Sujeto Obligado
Sujetos Obligados a reportar ante la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE), las personas naturales o jurídicas que se dediquen a una o varias de las siguientes actividades, ya sea de manera principal o secundaria
| SECTOR | N° DE RESOLUCIÓN | FECHA | ALCANCE Y CONTENIDO | TRANSACCIONES Y OPERACIONES RESU | ESTADO |
|---|---|---|---|---|---|
| SISTEMA FINANCIERO | UIF-DG-INS-2007-001 UAFE-DG-SO-2017-0008 | 10/30/2017 | BANCOS PRIVADOS Y PÚBLICOS, MUTUALISTAS DE AHORRO Y CRÉDITO, SOCIEDADES FINANCIERAS, SOCIEDADES EMISORAS DE TARJETAS DE CRÉDITO, COOPERATIVAS DE AHORRO Y CRÉDITO INSTRUCTIVO DE REPORTES DEL SISTEMA FINANCIERO MANUAL DE GENERACIÓN DE ESTRUCTURAS Y CONTENIDO E LOS REPORTES DE OPERACIONES Y TRANSACCIONES ECONÓMICAS QUE IGUALEN O SUPEREN EL UMBRAL LEGAL (RESU) PARA LAS INSTITUCIONES DEL SISTEMA FINANCIERO NACIONAL V.3" | • Compra de divisas • Venta de divisas • Depósito • Inversión • Renovación de Inversión • Pago tarjeta de crédito • Canje • Concesión de préstamo • Cancelación de inversión • Cancelación / abono al préstamo • Transferencia enviada al exterior • Transferencia recibida del exterior • Compra de travel check • Venta de travel check • Transferencias misma institución • Pre cancelación del préstamo • Emisión cheque del exterior • Emisión cheque de gerencia • Giros enviados • Giros recibidos • Transferencia nacional enviada • Transferencia nacional recibida • Nota de Crédito • Nota de Débito • Retiro • Pago cheque | VIGENTE |
| SEGUROS | UIF-DG-INS-2007-001 | 10/18/2005 | INSTRUCTIVO DE REPORTES DEL SISTEMA FINANCIERO | • Pago de Primas • Pago Anticipado de Primas • Pago Complementario de Primas • Devolución de Primas • Retiro Voluntario de Valores en Pólizas de Vida • Cancelación Anticipada de Pólizas de Seguros • Pago de Indemnizaciones • Pago de Indemnizaciones Ex Gratia • Venta de Salvamentos • Pago de Deducible • Préstamo Sobre Póliza Vida/Ahorro Individual • Abono o Cancelación Total al Préstamo Sobre Póliza Vida/Ahorro Individual • Abono Extraordinario a Póliza de Vida/Ahorro | VIGENTE |
| NOTARIOS | UAF-DG-2011-0033 | 5/5/2011 | NOTIFICAR A TODOS LOS NOTARIOS A NIVEL NACIONAL COMO SUJETOS OBLIGADOS A INFORMAR A LA UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO (UAF) | • Promesas de celebrar contratos • Compraventa • Compraventa de Inmuebles Financiadas con el bono que otorga el estado a través del MIDUVI • Transferencia de dominio con constitución de hipoteca • Constitución de hipoteca • Constitución de hipoteca a favor del BIESS - BEV - Municipalidades; Asociaciones Mutualistas o Cooperativas de Ahorro y Crédito de Vivienda • Constitución de hipoteca abierta • Constitución de hipoteca en la que intervenga el MIDUVI • Donación • Permuta • Liquidación de la sociedad conyugal • Liquidación de la sociedad de bienes • Dación en pago • Cesión de derechos onerosos • Comodato • Constitución de consorcios con cuantía determinada • Traspaso de un crédito con cuantía • Cesión de participaciones | VIGENTE |
| COMERCIALIZADORAS DE VEHÍCULOS | UAFE-DG-SO-2017-0009 | 11/28/2017 | El ámbito de aplicación de la presente resolución es para las personas naturales, sociedades civiles y corporaciones de acuerdo a lo establecido en el Código Civil, que no cuenten con un organismo de control; y, las personas jurídicas, asociaciones y consorcios sujetas al control de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros que se dediquen en forma habitual a la comercialización de vehículos como sujetos obligados a informar a la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE), en los términos previstos en la Ley Orgánica de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos, en su Reglamento General, los de esta resolución, y en los instrumentos normativos que por cualquier medio emita la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE). | • Compra de vehículos • Venta de vehículos • Resciliación de contrato/ devolución de valores • Reserva / abono reserva • Abono / Pre-Cancelación • Comisión/intermediación | DEROGADO |
| COMERCIALIZADORAS DE VEHÍCULOS | UAFE-DG-2023-0554 | 8/2/2023 | RESOLUCIÓN QUE TIENE POR OBJETO NORMAR LA ENTREGA DE INFORMACIÓN A LA UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO Y ECONÓMICO DE LOS SUJETOS OBLIGADOS DEL SECTOR DE COMERCIALIZACIÓN DE VEHÍCULOS QUE INCLUYE MAQUINARIA ESPECIALIZADA | "- Motocicleta - Cuatrimoto - Sedán - Coupé - Convertible - Hatchback - Station Wagon - Minivan - Utilitario - Camioneta - Van / Furgoneta de Pasajeros - Van de carga / Furgoneta de Carga - Ambulancia - Bus / Minibus / Microbús - Camión - Tracto Camión - Vehículo Utilitario Especial - Multifunción - Chasis Motorizado - Chasis Cabinado - Otros Usos Especiales - Porta Valores - Tractor - Cargadora_Minicargadora_Retrocargadora - Excavadora_Miniexcavadora_Retroexcavadora_Mini retroexcavadora_Topadora - Grua - Perforador/ra - Martillo - Montacargas - Rodillo - Cribadora - Draga - Dumper / Mini Dumper - Empernador - Lavadora-Arena - Manipulador de Materiales - Mototrailla - Track-Drill - Motoniveladora - Compactador - Arrastrador - Volqueta" | VIGENTE |
| ADMINISTRADORA DE FONDOS | UAF-DG-2011-0054 | 8/1/2011 | NOTIFICAR A TODAS LAS REMESADORAS DE DINERO O GIROS POSTALES, Y COURIERS; A LAS ADMINISTRADORAS DE FONDOS Y FIDEICOMISOS; Y, A LAS CASAS DE VALORES, QUE HASTA LA FECHA NO HAYAN RECIBIDO UNA NOTIFICACIÓN PREVIA, COMO SUJETOS OBLIGADOS A INFORMAR A LA UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO (UAF) | • Aporte inicial fondos de inversión dentro del país • Aporte inicial fondos de inversión fuera del país (off shore) • Aporte o incremento al fondo de inversión dentro del país • Aporte o incremento al fondo de inversión fuera del país (off shore) • Rescate parcial de fondos dentro del país • Rescate parcial de fondos fuera del país (off shore) • Retiro o cancelación de los fondos de inversión dentro del país • Retiro o cancelación de los fondos de inversión fuera del país (off shore) • Transferencia de fondo a fondo enviada misma institución • Transferencia de fondo a fondo recibida misma institución • Contrato de custodia | VIGENTE |
| FIDEICOMISOS | UAF-DG-2011-0054 | 8/1/2011 | NOTIFICAR A TODAS LAS REMESADORAS DE DINERO O GIROS POSTALES, Y COURIERS; A LAS ADMINISTRADORAS DE FONDOS Y FIDEICOMISOS; Y, A LAS CASAS DE VALORES, QUE HASTA LA FECHA NO HAYAN RECIBIDO UNA NOTIFICACIÓN PREVIA, COMO SUJETOS OBLIGADOS A INFORMAR A LA UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO (UAF) | • Aporte inicial al patrimonio autónomo • Aportes de constituyentes • Aportes de constituyentes adherentes • Ingreso por venta de bienes y servicios • Préstamos otorgados al fideicomiso por personas naturales o jurídicas • Restitución patrimonial a los constituyentes y/o beneficiarios • Pago de promitentes compradores por venta de inmuebles • Retiro de aportes por resciliación de contratos en venta de inmuebles • Cesión de derechos fiduciarios | VIGENTE |
| REMESADORAS DE DINERO O GIROS POSTALES, Y COURIERS, | UAF-DG-2011-0054 | 8/1/2011 | NOTIFICAR A TODAS LAS REMESADORAS DE DINERO O GIROS POSTALES, Y COURIERS; A LAS ADMINISTRADORAS DE FONDOS Y FIDEICOMISOS; Y, A LAS CASAS DE VALORES, QUE HASTA LA FECHA NO HAYAN RECIBIDO UNA NOTIFICACIÓN PREVIA, COMO SUJETOS OBLIGADOS A INFORMAR A LA UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO (UAF) | • Giros enviados dentro del país • Giros recibidos dentro del país • Giros enviados fuera del país • Giros recibidos fuera del país • Mercadería enviada • Mercadería recibida | VIGENTE |
| CASAS DE VALORES | UAF-DG-2011-0054 | 8/1/2011 | NOTIFICAR A TODAS LAS REMESADORAS DE DINERO O GIROS POSTALES, Y COURIERS; A LAS ADMINISTRADORAS DE FONDOS Y FIDEICOMISOS; Y, A LAS CASAS DE VALORES, QUE HASTA LA FECHA NO HAYAN RECIBIDO UNA NOTIFICACIÓN PREVIA, COMO SUJETOS OBLIGADOS A INFORMAR A LA UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO (UAF) | • Compra de títulos valores / valores renta • Venta de títulos valores / valores renta | VIGENTE |
| REGISTRADORES DE LA PROPIEDAD Y MERCANTILES | UAF-DG-2011-0062 | 8/25/2011 | NOTIFICAR A TODOS LOS REGISTRADORES DE LA PROPIEDAD Y MERCANTILES A NIVEL NACIONAL, COMO SUJETOS OBLIGADOS A INFORMAR A LA UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO (UAF) | • PROMESAS DE CELEBRAR CONTRATOS • COMPRAVENTA • COMPRAVENTA DE INMUEBLES FINANCIADAS CON EL BONO QUE OTORGA EL ESTADO A TRAVÉS DEL MIDUVI • TRANSFERENCIA DE DOMINIO CON CONSTITUCIÓN DE HIPOTECA • CONSTITUCIÓN DE HIPOTECA • CONSTITUCIÓN DE HIPOTECA A FAVOR DEL BIESS - BEV - MUNICIPALIDADES; ASOCIACIONES MUTUALISTAS O COOPERATIVAS DE AHORRO Y CRÉDITO DE VIVIENDA • CONSTITUCIÓN DE HIPOTECA ABIERTA • CONSTITUCIÓN DE HIPOTECA EN LA QUE INTERVENGA EL MIDUVI • DONACIÓN • PERMUTA • LIQUIDACIÓN DE LA SOCIEDAD CONYUGAL • LIQUIDACIÓN DE LA SOCIEDAD DE BIENES • DACIÓN EN PAGO • CESIÓN DE DERECHOS ONEROSOS • COMODATO • CONSTITUCIÓN DE CONSORCIOS CON CUANTÍA DETERMINADA • TRASPASO DE UN CRÉDITO CON CUANTÍA • CESIÓN DE PARTICIPACIONES | VIGENTE |
| FUNDACIONES | No. UAF-DG-2012-0063 | 7/13/2012 | NOTIFICAR EXCLUSIVAMENTE A LAS FUNDACIONES Y ORGANISMOS NO GUBERNAMENTALES REGISTRADOS EN LA SECRETARÍA TÉCNICA DE COOPERACIÓN INTERNACIONAL SETECI | • DONACIONES O APORTES RECIBIDAS PROVENIENTES DEL EXTERIOR • DONACIONES O APORTES RECIBIDAS PROVENIENTES DEL ECUADOR • DONACIONES O APORTES ENTREGADOS PROVENIENTES DEL EXTERIOR • DONACIONES O APORTES ENTREGADOS PROVENIENTES DEL ECUADOR • PAGO POR ASISTENCIA TÉCNICA O ASESORAMIENTO • PAGO POR CONTRATOS • CRÉDITOS RECIBIDOS POR PERSONAS NATURALES Y JURIDICAS NACIONALES E INTERNACIONALES QUE NO PERTENEZCAN AL SISTEMA FINANCIERO NACIONAL • PERMUTA | VIGENTE |
| FUNDACIONES | UAF-DG-SO-2013-0001 | 2/8/2013 | REFORMA DE RESOLUCIÓN No UAF-DG-2012-0063 DE 13 DE JULIO 2012 | VIGENTE | |
| INMOBILIARIAS Y CONSTRUCTORAS | UAF-DG-2012-0035 | 3/30/2012 | NOTIFICAR A TODAS LAS PERSONAS JURÍDICAS CUYA ACTIVIDAD U OBJETO SOCIAL, PRINCIPAL O SECUNDARIO, SEA LA CONSTRUCCIÓN O DE LA INVERSIÓN E INTERMEDIACIÓN INMOBILIARIA, A NIVEL NACIONAL, COMO SUJETOS OBLIGADOS A INFORMAR A LA UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO (UAF) | • Compra Bienes Inmuebles • Venta Bienes Inmuebles • Administración de Bienes Inmuebles y Anticresis • Permutas • Aporte Inicial a la Compra del Bien Inmueble • Aportes a la Compra del Bien Inmueble • Reserva de Bienes • Resciliación de Contrato o Devolución de Valores • Cesión de Derechos de Bienes Inmobiliarios • Remodelación y Acondicionamiento de Bienes Inmuebles • Alquiler de Equipo de Construcción o Demolición • Obras de Ingeniería Civil y /o Construcción de Bienes Inmuebles • Lotización, Urbanización y/o Parcelación de Propiedades • Tratamiento del Terreno | REFORMADA |
| INMOBILIARIAS Y CONSTRUCTORAS | UAF-DG-2012-0106 | 12/9/2012 | NOTIFICAR A TODAS LAS PERSONAS JURÍDICAS QUE EN FORMA HABITUAL SE DEDIQUEN A LA INVERSIÓN E INTERMEDIACIÓN INMOBILIARIA Y A LA CONSTRUCCIÓN A NIVEL NACIONAL, COMO SUJETOS OBLIGADOS A INFORMAR A LA UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO | VIGENTE | |
| INMOBILIARIAS Y CONSTRUCTORAS | UAFE-DG-2021-0362 | 9/24/2021 | EXPÍDESE LA NORMA PARA LOS SUJETOS OBLIGADOS A ENTREGAR INFORMACIÓN DEL SECTOR DE LA INVERSIÓN E INTERMEDIACIÓN INMOBILIARIA Y CONSTRUCCIÓN, QUE ESTÁN OBLIGADOS A INFORMAR A LA UAFE. | VIGENTE | |
| COOPERATIVAS | UAF-DG-2012-0036 | 3/30/2012 | NOTIFIQUESE A LAS COOPERATIVAS DE AHORRO Y CREDITO, CONTROLADAS POR LA DIRECCION NACIONAL DE COOPERATIVAS, QUE SON SUJETOS OBLIGADOS A INFORMAR A ESTA UNIDAD | • Compra de divisas • Venta de divisas • Depósito • Inversión • Renovación de Inversión • Pago tarjeta de crédito • Canje • Concesión de préstamo • Cancelación de inversión • Cancelación / abono al préstamo • Transferencia enviada al exterior • Transferencia recibida del exterior • Compra de travel check • Venta de travel check • Transferencias misma institución • Pre cancelación del préstamo • Emisión cheque del exterior • Emisión cheque de gerencia • Giros enviados • Giros recibidos • Transferencia nacional enviada • Transferencia nacional recibida • Nota de Crédito • Nota de Débito • Retiro • Pago cheque | VIGENTE |
| ORGANIZACIONES POLÍTICAS | UAF-DG-2021-00166 | 6/7/2021 | NOTIFICAR A LAS ORGANIZACIONES POLÍTICAS, COMO SUJETOS OBLIGADOS A REPORTAR A LA UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO Y ECONÓMICO. | • DONACIONES O APORTES PRIVADOS - RECIBIDOS PROVENIENTES DEL EXTERIOR PARA FUNCIONAMIENTO INSTITUCIONAL • DONACIONES O APORTES PRIVADOS - RECIBIDOS PROVENIENTES DEL ECUADOR PARA FUNCIONAMIENTO INSTITUCIONAL • RECURSOS OBTENIDOS POR LAS ACTIVIDADES ORGANIZATIVAS PARA FUNCIONAMIENTO INSTITUCIONAL • RENTAS OCASIONALES GENERADAS POR SU INVERSIÓN - PARA FUNCIONAMIENTO INSTITUCIONAL • ASIGNACIÓN PÚBLICA PARA FUNCIONAMIENTO INSTITUCIONAL - RECIBIDOS POR CNE • DONACIONES O APORTES PRIVADOS - RECIBIDOS PROVENIENTES DEL EXTERIOR PARA CAMPAÑA POLÍTICA • DONACIONES O APORTES PRIVADOS - RECIBIDOS PROVENIENTES DEL ECUADOR PARA CAMPAÑA POLÍTICA • RENTAS OCASIONALES GENERADAS POR SUS BIENES Y ACTIVIDADES PROMOCIONALES - PARA CAMPAÑA POLÍTICA • PAGO A PROVEEDORES - POR FUNCIONAMIENTO INSTITUCIONAL • PAGO DE MULTAS Y SANCIONES - POR FUNCIONAMIENTO INSTITUCIONAL • PAGO A PROVEEDORES - POR CAMPAÑA POLÍTICA • PAGO DE MULTAS Y SANCIONES - POR CAMPAÑA POLÍTICA • PAGO POR ASISTENCIA TÉCNICA O ASESORAMIENTO (POLÍTICO Y JURÍDICO) • DEVOLUCIÓN DE VALORES | VIGENTE |
| ORGANIZACIONES POLÍTICAS | UAFE-DG-2021-0228 | 7/16/2021 | Reformar la Resolución No. UAFE-DG-2021-00166 de 07 de junio de 2021 de la siguiente forma: Artículo 1.- Sustitúyase en toda la Resolución los términos “las organizaciones políticas” por “los partidos políticos nacionales y los movimientos políticos nacionales”. | VIGENTE | |
| JOYAS, METALES Y PIEDRAS PRECIOSAS | UAFE-DG-2021-00167 | 6/7/2021 | NOTIFICAR A LAS PERSONAS NATURALES Y LAS PERSONAS JURÍDICAS (COMPAÑÍAS ANÓNIMAS Y LIMITADAS, CONSORCIOS, COOPERATIVAS, ASOCIACIONES, SOCIEDADES CIVILES Y OTRAS FORMAS JURÍDICAS), QUE TENGAN COMO ACTIVIDAD U OBJETO SOCIAL, LA NEGOCIACIÓN Y LA COMERCIALIZACIÓN DE JOYAS, METALES Y PIEDRAS PRECIOSAS COMO SUJETOS OBLIGADOS A REPORTAR A LA UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO Y ECONÓMICO. | • COMPRA DE JOYAS /PIEDRAS PRECIOSAS • VENTA DE JOYAS / PIEDRAS PRECIOSAS • ANTICIPOS O PAGO PARCIAL DE LA COMPRA DE JOYAS / PIEDRAS PRECIOSAS • ANTICIPOS O PAGO PARCIAL DE LA VENTA DE JOYAS / PIEDRAS PRECIOSAS • RESCILIACIÓN / DEVOLUCIÓN DE VALORES • COMPRA DE MATERIAL MINERALIZADO / METALES/ RECICLAJE DE JOYA • VENTA DE MATERIAL MINERALIZADO /METALES / RECICLAJE DE JOYA • ANTICIPOS O PAGO PARCIAL DE LA COMPRA DE MATERIAL MINERALIZADO /METALES / RECICLAJE DE JOYA • ANTICIPOS O PAGO PARCIAL DE LA VENTA DE MATERIAL MINERALIZADO / METALES / RECICLAJE DE JOYA • PAGO POR CONVENIOS, CONTRATOS Y CONCESIONES MINERAS • VALORES RECIBIDOS POR PRÉSTAMOS Y/O CRÉDITOS DE ACCIONISTAS/SOCIOS O DUEÑO DEL NEGOCIO • VALORES PAGADOS POR PRÉSTAMOS Y/O CRÉDITOS DE ACCIONISTAS/SOCIOS O DUEÑO DEL NEGOCIO • VALORES RECIBIDOS DE PERSONAS NATURAJES O JURIDICAS NACIONAL Y/O DEL EXTERIOR (RELACIONADAS O NO) • VALORES PAGADOS DE PERSONAS NATURALES O JURIDICAS NACIONAL Y/O DEL EXTERIOR (RELACIONADAS O NO) | VIGENTE |
| JOYAS, METALES Y PIEDRAS PRECIOSAS | UAFE-DG-2021-0230 | 7/16/2021 | REFORMA DE LA RESOLUCIÓN No.UAFE-DG-2021-00167 DE 07/06/2021 | En el caso de las personas jurídicas que realicen actividades relacionadas a la negociación y la comercialización de joyas, metales y piedras preciosas, serán sujetos obligados las siguientes: • Aquellas que se dediquen a la negociación y comercialización de metales y/o piedras preciosas, de conformidad con el literal g) del artículo 27 de la Ley de Minería; • Aquellas que se dediquen al procesamiento de metales (Plantas de beneficio); • Aquellas que realicen importación y exportación de metales y/o piedras preciosas; • Aquellas que se dediquen a la fabricación y comercialización de joyas. En el caso de las personas naturales que realicen actividades relacionadas a la negociación y la comercialización de joyas, metales y piedras preciosas serán sujetos obligados las siguientes: • Aquellas que se dediquen a la negociación y comercialización de metales y/o piedras preciosas, de conformidad con el literal g) del artículo 27 de la Ley de Minería; • Aquellas que se dediquen al procesamiento de metales (Plantas de beneficio); • Aquellas que realicen importación y exportación de metales y/o piedras preciosas; • Las que producen perlas labradas; • Las que se dediquen a la Fabricación y Comercialización de joyas al por mayor.” | VIGENTE |
| TRANSPORTE DE DINERO, ESPECIES MONETARIAS Y DE VALORES | UAFE-DG-2021-00168 | 6/7/2021 | NOTIFICAR A LAS PERSONAS JURÍDICAS, QUE TENGAN COMO ACTIVIDAD U OBJETO SOCIAL EL SERVICIO DE TRANSPORTE NACIONAL E INTERNACIONAL DE DINERO, DE TRANSPORTE DE ESPECIES MONETARIAS Y DE VALORES QUE OTORGAN SERVICIOS AUXILIARES DEL SISTEMA FINANCIERO, COMO SUJETOS OBLIGADOS A REPORTAR A LA UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO Y ECONÓMICO. | TIPO DE TRANSACCIÓN: • SERVICIO DE TRASLADO TIPO DE BIEN: • DINERO: EFECTIVO Y CHEQUE • DOCUMENTOS VALORES Y OTROS: ACCIONES, POLIZAS • METALES PRECIOSOS: ORO, PLATA y COBRE • JOYAS • MATERIAL MINERALIZADO: MATERIAL AURIFERO • PIEDRAS PRECIOSAS • OBRAS DE ARTE • MIXTO: CUANDO SE HACE EL TRASLADO DE DIFERENTE TIPOS DE BIEN, EN UNA MISMA RUTA | VIGENTE |
| TRANSPORTE DE DINERO, ESPECIES MONETARIAS Y DE VALORES | UAFE-DG-2021-0229 | 7/16/2021 | REFORMA RESOLUCIÓN No. UAFE-DG-2021-00168 DE 07 DE JUNIO DE 2021 | VIGENTE | |
| BOLSA DE VALORES | UAFE-DG-2021-00169 | 6/7/2021 | NOTIFICAR A LAS BOLSAS DE VALORES DEL PAÍS COMO SUJETOS OBLIGADOS A REPORTAR A LA UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO Y ECONÓMICO | EL SECTOR BOLSA DE VALORES NO TIENE MANUAL NO REPORTA RESU | VIGENTE |
| BOLSA DE VALORES | UAFE-DG-2021-0227 | 7/16/2021 | REFORMAR LA RESOLUCIÓN No. UAFE-DG-2021-00169 DE 07 DE JUNIO DE 2021 | VIGENTE | |
| ABOGADOS | UAFE-DG-2022-0129 | 4/8/2022 | NOTIFICAR A LOS ABOGADOS, OTROS PROFESIONALES DEL DERECHO, Y PERSONAS JURÍDICAS QUE OFRECEN SERVICIOS LEGALES O SOCIETARIOS, DE LAS ACTIVIDADES DETALLADAS EN EL ARTÍCULO 2 DE LA PRESENTE RESOLUCIÓN, COMO SUJETOS OBLIGADOS A REPORTAR A LA UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO Y ECONÓMICO. | • Compra y venta de bienes inmobiliarios. • Administración del dinero, valores y otros activos del cliente. • Administración de las cuentas bancarias, de ahorros o valores. • Organización de contribuciones para la creación, operación o administración de empresas. • Creación, operación o administración de personas jurídicas, y compra y venta de entidades comerciales. • Creación, operación, administración y compra y venta de contratos fiduciarios. • Actuación como agente de creación de personas jurídicas, o de contratos fiduciarios. • Actuación como (o arreglo para que otra persona actúe como) director o apoderado de una compañía, socio de una sociedad o posición similar con relación a otras personas jurídicas. • Provisión de un domicilio registrado, domicilio comercial o espacio físico, domicilio postal o administrativo para una compañía, sociedad o cualquier otra persona jurídica. • Actuación como (o arreglo para que otra persona actúe como) fideicomisario de un contrato de fideicomiso. | VIGENTE |
| CONTADORES | UAFE-DG-2022-0130 | 4/8/2022 | NOTIFICAR A LOS CONTADORES O PERSONAS JURÍDICAS QUE OFRECEN SERVICIOS CONTABLES, INCLUYENDO LA AUDITORÍA, DE LAS ACTIVIDADES DETALLADAS EN EL ARTÍCULO 2 DE LA PRESENTE RESOLUCIÓN, COMO SUJETOS OBLIGADOS A REPORTAR A LA UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO Y ECONÓMICO. | • Compra y venta de bienes inmobiliarios. • Administración del dinero, valores y otros activos del cliente. • Administración de las cuentas bancarias, de ahorros o valores. • Organización de contribuciones para la creación, operación o administración de empresas. • Creación, operación o administración de personas jurídicas, y compra y venta de entidades comerciales. | REFORMADA |
| CONTADORES | UAFE-DG-2022-0250 | 6/9/2022 | REFORMAR LA RESOLUCIÓN NO. UAFE-DG-2022-0130, DE 08 DE ABRIL DE 2022 | VIGENTE | |
| PROVEEDORES DE SERVICIOS DE ACTIVOS VIRTUALES | UAFE-DG-2022-0131 | 4/8/2022 | NOTIFICAR A LOS PROVEEDORES DE SERVICIOS DE ACTIVOS VIRTUALES QUE SON LAS PERSONAS NATURALES Y LAS PERSONAS JURÍDICAS, QUE EN NOMBRE DE OTRA PERSONA NATURAL O JURÍDICA, REALICEN LAS ACTIVIDADES DETALLADAS EN EL ARTÍCULO 2 DE LA PRESENTE RESOLUCIÓN, COMO SUJETOS OBLIGADOS A REPORTAR A LA UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO Y ECONÓMICO. | • Intercambio entre activos virtuales y monedas de curso legal; e intercambio de moneda de curso legal a activos virtuales. • Intercambio entre una o más formas de activos virtuales. • Transferencia de activos virtuales. • Custodia y/o administración de activos virtuales o instrumentos que permitan el control sobre activos virtuales. • Participación y provisión de servicios financieros relacionados con la oferta de un emisor y/o venta de un activo virtual. • En general servicios relacionados con activos virtuales. | VIGENTE |
| PROVEEDORES DE SERVICIOS DE ACTIVOS VIRTUALES | UAFE-DG-2022-0577 | 10/11/2022 | REFORMAR LA RESOLUCIÓN No. UAFE-DG-2022-0131 DE 08 DE ABRIL DE 2022 | • Intercambio entre activos virtuales y monedas de curso legal; e intercambio de moneda de curso legal a activos virtuales. • Intercambio entre una o más formas de activos virtuales. • Transferencia de activos virtuales. • Custodia y/o administración de activos virtuales o instrumentos que permitan el control sobre activos virtuales. • Participación y provisión de servicios financieros relacionados con la oferta de un emisor y/o venta de un activo virtual. • En general servicios relacionados con activos virtuales. | VIGENTE |
| FACTORING | UAFE-DG-2023-0688 | 9/22/2023 | NOTIFICAR COMO SUJETOS OBLIGADOS A REPORTAR A LAS COMPAÑÍAS Y EMPRESAS QUE PRESTAN EL SERVICIO DE FACTORING COMO SUJETOS OBLIGADOS A REPORTAR A LA UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO Y ECONÓMICO | • Venta de facturas u otros documentos por cobrar • Anticipo por venta de facturas u otros documentos por cobrar • Desembolso final por venta de factura u otros documentos por cobrar • Comisión por venta de factura u otros documentos por cobrar • Reembolso Factoring con recurso • Resciliación de Contrato / Devolución de Valores | VIGENTE |
| CLUBES DE FUTBOL | UAFE-DG-2023-0702 | 10/4/2023 | NOTIFICAR COMO SUJETOS OBLIGADOS A REPORTAR A LA UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO Y ECONÓMICO A LOS SIGUIENTES; LOS CLUBES U ORGANIZACIONES DEDICADAS AL FÚTBOL PROFESIONAL PERTENECIENTES A LA SERIE "A" Y SERIE "B" QUE PARTICIPEN DE LOS TORNEOS ORGANIZADOS TANTO POR LA LIGA PROFESIONAL DE FÚTBOL ECUATORIANO COMO POR LA FEDERACIÓN ECUATORIANA DE FÚTBOL. | • Derechos de transmisión • Venta de Jugadores • Compra de Jugadores • Recibo de Jugadores en préstamo • Entrega de jugadores en préstamo • Auspicios Comerciales *Agregar tipo de bien • Venta de entradas (taquillas) • Abonos hinchas (sociaturas) • Ganancias o beneficios por participación en torneos • Aportes de Capital (socios) • Donaciones o aportes recibidos • Donaciones o aportes entregados • Convenios de arrendamientos / prestamos de infraestructura • Pagos cuerpo técnico (plantillas) | VIGENTE |
| ACTORES ESPECÍFICOS | UAFE-DG-2023-0725 | 10/24/2023 | NOTIFICAR COMO SUJETOS OBLIGADOS A REPORTAR A LA UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO Y ECONÓMICO (UAFE) A LOS SIGUIENTES ACTORES: a) LOS JUECES DEL SISTEMA JUDICIAL; Y FISCALES; b) EL PERSONAL QUE FORME PARTE DE LA CÚPULA MILITAR Y POLICIAL EN SERVICIO ACTIVO Y PASIVO; c)DIRECTORES DE LOS CENTROS DE REHABILITACIÓN SOCIAL Y GUÍAS CON RANGO DE JEFATURAS; d) LOS GERENTES Y DIRECTORES DE LAS ADUANAS, AEROPUERTOS Y PUERTOS PÚBLICOS Y PRIVADOS; Y, e) ASAMBLEÍSTAS. | • Inversiones • Renovación de inversiones • Cancelación de inversiones • Compra de Acciones y participaciones • Venta de Acciones y participaciones • Cuentas por cobrar • Fondos complementarios de pensión o cesantía • Compra de bienes muebles • Ventas de bienes muebles • Compra de bienes inmuebles • Ventas de bienes inmuebles • Remodelación y acondicionamiento de bienes inmuebles • Resciliación de contrato • Compra de activos virtuales • Venta de activos virtuales • Donaciones otorgadas • Donaciones recibidas • Herencias | VIGENTE |
| ACTORES ESPECÍFICOS | UAFE-DG-2024-0010 | 1/12/2024 | Reformar la Resolución Nro. UAFE-DG-2023-0725 de 24 de octubre de 2023, en los siguientes términos: Agréguese el numeral séptimo al artículo 2 Ámbito de Aplicación: 7. Y los demás actores señalados como sujetos obligados a reportar a la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE) en el artículo 1 de la presente resolución. | VIGENTE |
Los Sujetos Obligados son aquellos detallados en el artículo 5 de la Ley Orgánica de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos y, en la normativa secundaria vigente expedida por la Unidad de Análisis Financiera y Económica (UAFE)
Silvia: asesor virtual.
