Biblioteca – Unidad de Análisis Financiero y Económico

Aquí puedes encontrar todos los acuerdos, documentos, revistas, fondos editoriales de nuestra institución y manuales de los sistemas informáticos.
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+Documentos
- Resolución de APROBACION DEL PAC
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- Planificación Estratégica UAFE 2018 - 2021
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- PLAN ANUAL DE CONTRATACIÓN PUBLICA 2021
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- Oficio Circular No. UAFE-DG-2021-001
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- Informe semestral de cumplimiento del Decreto No.135
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+Dirección de Seguridad de la Información y Administración de Tecnologías
- +Manuales de Sistemas Informáticos
  - +SISLAFT
    - Manual Sistema Coincidencias
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    - Manual Del Sistema Requerimiento De Información Adicional (RIA) SISLAFT
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+Normativa
- +Normativa General
  - Reglamento General a la Ley Orgánica de Transparencia y Acceso a la Información Pública
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  - Ley Orgánica de Transparencia y Acceso a la Información Pública (LOTAIP)
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  - Decreto Ejecutivo No. 371 CONALAFT
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  - Constitución de la República del Ecuador
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- +Normativa Internacional
  - Convención Interamericana contra el Terrorismo
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  - Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional
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  - Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrópicas
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  - Convención contra la Corrupción
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  - 40 Recomendaciones GAFI
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- +Normativa UAFE
  - UAFE-DG-2023-0559 PROTOCOLO PARA LA APLICACIÓN DEL REEMPLAZO DE INFORMACIÓN DIRIGIDO A TODOS LOS SUJETOS OBLIGADOS A REPORTAR A LA UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO Y ECONÓMICO UAFE
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  - +Ley y Reglamento de la UAFE
    - Reglamento General a la Ley Orgánica de Prevención Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos
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    - Ley Orgánica Reformatoria a Ley Orgánica de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos
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  - +Resoluciones Generales
    - UAFE-DG-2024-0346 instructivo para el desarrollo del curso de formación previo a la clasificación como oficial de cumplimiento titular
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    - UAFE-DG-2024-0010 Reforma Resolución UAFE-DG-2023-0725
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    - UAFE-DG-2023-0702 Sujetos Obligados a reportar Clubes u Organizaciones de Fútbol
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    - Sistemas de Prevención de Riesgos y Manual
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    - RESOLUCIÓN UAFE-DG-2024-0245 NORMA PARA LA CAPACITACIÓN A SUJETOS OBLIGADOS A INFORMAR A LA UAFE Y UNIDADES COMPLEMENTARIAS ANTILAVADO EN MATERIA DE PREVENCION DE LA/FD
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    - Resolución UAFE-DG-2023-0832 REGLAMENTO PARA EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR
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    - Resolución UAFE-DG-2023-0561 Plazo de Presentación de Reportes en el Sistema SISLAFT
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    - RESOLUCIÓN UAFE-DG-2023-0554 COMERCIALIZACIÓN DE VEHÍCULOS
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    - RESOLUCIÓN UAFE-DG-2022-0250 Reforma Resolución No. UAFE-DG-2022-0130
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    - RESOLUCION UAFE-DG-2022-0131 Notificar a las proveedores de servicios de activos virtuales como sujetos obligados a reportar a la UAFE
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    - RESOLUCION UAFE-DG-2022-0130 Notificar a los contadores o personas jurídicas que ofrecen servicios contables incluyendo la auditoría como sujetos obligados a reportar a la UAFE
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    - RESOLUCION UAFE-DG-2022-0129 Notificar a los abogados, otros profesionales del derecho, y personas Jurídicas como sujetos obligados a reportar a la UAFE
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    - Resolución UAFE-DG-2020-0091 Guía para la Elaboración del Manual de Prevención
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    - Resolución UAFE-DG-2020-0090 Guía de PEP
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    - Resolución UAFE-DG-2020-0089 Normas PLA-FT, Bajo Supervisión de la UAFE
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    - Resolución UAFE-DG-2020-0067, Procedimiento Administrativo Sancionador
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    - RESOLUCIÓN No. UAFE-DG-2023-0700 ÍNDICE TEMÁTICO
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    - RESOLUCIÓN No. UAFE-DG-2023-0690 REGLAMENTO PARA LA EJECUCIÓN COACTIVA
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    - RESOLUCIÓN No. UAFE-DG-2023-0689 NORMA PARA LA PREVENCIÓN DEL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS Y DEL FINANCIAMIENTO DE DELITOS
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    - RESOLUCIÓN No. UAFE-DG-2023-0688 SUJETOS OBLIGADOS A REPORTAR A LAS COMPAÑÍAS Y EMPRESAS QUE PRESTAN EL SERVICIO DE FACTORING
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    - RESOLUCIÓN No-UAFE-DG-2023-0725 Sujetos Obligados Actores Específicos
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    - Resolución No UAFE-DG-2022-0096 Directrices para el envío del reporte de operaciones sospechosas (ROS)
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    - RESOLUCIÓN No UAFE-DG-2021-0363
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    - RESOLUCIÓN No UAFE-DG-2021-0360
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    - Resolución N. UAFE-DG-2022-0577
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    - Resolución 0061 Sistemas Informáticos
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    - Norma de Capacitación a Sujetos Obligados
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    - Calificación y Registro Oficial de Cumplimiento sin Organismo de Control
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    - Anexo Resolución UAFE-DG-2020-0091 Guía Manual de Prevención 2020
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  - +Resoluciones Internas
    - UAFE-DG-2024-0346 instructivo para el desarrollo del curso de formación previo a la clasificación como oficial de cumplimiento titular
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    - Resolución No. UAFE-DG-2018-0071
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    - ESTATUTO ORGÁNICO DE LA UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO Y ECONÓMICO (UAFE)
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    - Aplicación de la Resolución del Consejo de Seguridad Naciones Unidas
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- +Sujetos Obligados por Sectores
  - +Joyas, Metales y Piedras Preciosas
    - UAFE-DG-2021-230
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    - Resolución UAFE-DG-2021-00167
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    - Resolución Reforma Joyas Metales y Piedras Preciosas
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  - +Actores con Reportes Específicos
    - UAFE-DG-2024-0010 Reforma Resolución UAFE-DG-2023-0725
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    - RESOLUCIÓN No-UAFE-DG-2023-0725 Sujetos Obligados Actores Específicos
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  - +Clubes u Organizaciones dedicadas al fútbol profesional, Series A y B
    - UAFE-DG-2023-0702 Sujetos Obligados a reportar Clubes u Organizaciones de Fútbol
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  - +Compañías y Empresas que prestan el servicio de FACTORING
    - RESOLUCIÓN No. UAFE-DG-2023-0688 SUJETOS OBLIGADOS A REPORTAR A LAS COMPAÑÍAS Y EMPRESAS QUE PRESTAN EL SERVICIO DE FACTORING
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  - +Proveedores de servicios de activos virtuales
    - RESOLUCION UAFE-DG-2022-0131 Notificar a las proveedores de servicios de activos virtuales como sujetos obligados a reportar a la UAFE
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    - Resolución N. UAFE-DG-2022-0577
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  - +Contadores o personas jurídicas que ofrecen servicios contables, incluyendo la auditoría
    - RESOLUCION UAFE-DG-2022-0130 Notificar a los contadores o personas jurídicas que ofrecen servicios contables incluyendo la auditoría como sujetos obligados a reportar a la UAFE
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  - +Abogados, otros profesionales del derecho, personas jurídicas que ofrecen servicios legales o societarios
    - RESOLUCION UAFE-DG-2022-0129 Notificar a los abogados, otros profesionales del derecho, y personas Jurídicas como sujetos obligados a reportar a la UAFE
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  - +Sistema Financiero Nacional
    - Reformatoria al Manual de Estructuras del Sistema Financiero
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    - Manual de Estructura del Sistema Financiero
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  - +Bolsas de Valores
    - UAFE-DG-2021-227
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    - Resolución UAFE-DG-2021-00169
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    - Resolución Reforma Bolsas de Valores
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  - +Transporte de Dinero, Especies Monetarias y Valores
    - UAFE-DG-2021-229
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    - Resolución UAFE-DG-2021-00168
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    - Resolución Reforma Transporte de Dinero Especies Monetarias y Valores
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  - +Inmobiliaria y Constructoras
    - RESOLUCIÓN UAFE-DG-2021-0362 NORMA DEL SECTOR INVERSIÓN E INTERMEDIACIÓN INMOBILIARIA Y CONSTRUCCIÓN
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    - Norma y Manual Estructura Inmobiliaria y Construcción
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    - Declaración de no Habitualidad
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  - +Partidos Políticos Nacionales y Movimientos Políticos Nacionales
    - UAFE-DG-2021-228
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    - Resolución UAFE-DG-2021-00166
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    - Resolución Reforma Partidos y Movimientos Políticos Nacionales
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  - +Fundaciones y Organismos No Gubernamentales
    - Resolución No. UAF-DG-SO-2013-0001, Publicada en el Registro Oficial No. 918 De 22 de marzo de 2013, que Reforma la Resolución No. UAF-DG-2012-0063 (incorporar el archivo número 9)
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    - Resolución de Notificación como Sujetos Obligados No. UAF-DG-2012-0063, Publicada en el Registro Oficial No. 759 de 2 de agosto de 2012 (incorporar el archivo número 8)
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  - +Registradores de la Propiedad y Mercantiles
    - Resolución de Notificación como Sujetos Obligados No. UAF-DG-2011-0062, Publicada en el Registro Oficial No. 555 de 13 de octubre de 2011
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  - +Notarios
    - Resolución de Notificación como Sujetos Obligados No. UAF-DG-2011-0033, publicada en el Registro Oficial No. 455 de 24 de mayo de 2011
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  - +Comercializadoras de Vehículos
    - RESOLUCIÓN UAFE-DG-2023-0554 COMERCIALIZACIÓN DE VEHÍCULOS
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    - Norma y Manual Estructura Comercialización de Vehículos
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    - Declaración de no Habitualidad
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  - +Casas de Valores
    - Resolución de Notificación como Sujetos Obligados No. UAF-DG-2011-054, Publicada en el Registro Oficial No. 544 de 28 de septiembre de 2011
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  - +Fideicomisos
    - Resolución de Notificación como Sujetos Obligados No. UAF-DG-2011-054, Publicada en el Registro Oficial No. 544 de 28 de septiembre de 2011
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  - +Administradoras de Fondos
    - Resolución de Notificación como Sujetos Obligados No. UAF-DG-2011-054, Publicada en el Registro Oficial No. 544 de 28 de septiembre de 2011
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  - +Remesadoras de Dinero o Giros Postales y Couriers
    - Resolución de Notificación como Sujetos Obligados No. UAF-DG-2011-054, Publicada en el Registro Oficial No. 544 de 28 de septiembre de 2011
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+Comunicados
- PEPS 26 abril 2024
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- COMUNICADO USO LOGOTIPO 27 marzo 2024
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- COMUNICADO SANCIONES ONU 09 abril 2024
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- COMUNICADO ENCARGO DIRECCIÓN GENERAL 20 mayo 2024
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- COMUNICADO CUMPLIMIENTO NORMATIVA 12 abril 2024
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- CERTIFICADO DE CUMPLIMIENTO 09 mayo 2024
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+Videos
- Solicitud de Código de Registro
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- Responsabilidades Sujetos Obligados
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- Plataforma Capacitación Prevención LA/CFT
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- Cortometraje Lavado de Activos
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+Manuales
- +Dirección de Prevención y Riesgos
  - Manual Genérico de Prevención de Lavado de Activos
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