Registro o Cambio del Oficial de Cumplimiento Titular y/o Suplente
- Regulados por UAFE
- Regulados por la SCVS
- Regulados por la SEPS
- Regulados por la SB
El representante legal del Sujeto Obligado, en caso de personas jurídicas, o la persona natural, debe:
- Emitir el oficio de designación al Oficial de Cumplimiento con las firmas del Sujeto Obligado y del Oficial designado.
- Informar a la UAFE el cambio de Oficial de Cumplimiento en el término de tres días, contados desde la fecha del nombramiento, a través de un oficio dirigido al Director General de la Unidad de Análisis Financiero y Económico. En este mismo documento, deberá solicitar el registro del nuevo Oficial de Cumplimiento para lo cual proporcionará: nombres y apellidos completos, número de cédula, correos electrónicos (personal e institucional, de uso exclusivo del Oficial de Cumplimiento), número de teléfono celular y convencional; y la dirección del domicilio del Sujeto Obligado.
- Junto al oficio, deberá adjuntar:
- Copia del oficio de designación del Oficial de Cumplimiento donde conste la firma de aceptación del mismo.
- Título de tercer nivel en: Derecho, Economía, Administración de Empresas, Contabilidad, Auditoría o carreras afines a Banca, Finanzas y/o riesgos en materia de prevención de lavado de activos.
- En caso de no tener título de tercer nivel en las carreras antes detalladas, adjuntar un certificado que acredite la experiencia laboral mínima de dos años en gestión de riesgos.
- En el término de cinco días hábiles, recibirá un correo por parte de la UAFE, mediante el cual se notificará la calificación o no del Oficial de Cumplimiento.
*Toda la documentación puede ser enviada mediante correo electrónico a secretariageneral@uafe.gob.ec, en formato PDF y pesar máximo 2MB. O entregada de manera física en nuestras oficinas en Quito. (Av. Portugal E9 – 138 y Av. República de El Salvador, Edif. Plaza Real).
Descarga la base normativa: Resolución N° UAFE-DG-2023-0689
El representante legal del Sujeto Obligado, en caso de personas jurídicas, o la persona natural, debe:
- Realizar el trámite correspondiente ante el organismo de control para obtener la resolución de calificación del Oficial de Cumplimiento Titular y/o Suplente.
- Solicitar mediante oficio, dirigido al Director General de la Unidad de Análisis Financiero y Económico, el cambio de Oficial de Cumplimiento y el registro de la nueva persona, para lo cual proporcionará: nombres y apellidos completos, número de cédula, correos electrónicos (personal e institucional, de uso exclusivo del Oficial de Cumplimiento), número de teléfono celular y convencional; y la dirección del domicilio del Sujeto Obligado.
- Junto al oficio, deberá adjuntar:
- Copia de la resolución de calificación del Oficial de Cumplimiento emitida por el organismo de control.
- En el término de cinco días hábiles, recibirá un correo por parte de la UAFE, mediante el cual se notificará la calificación o no del Oficial de Cumplimiento.
Descarga la base normativa: Resolución N° SCVS-INC-DNCDN-2023-002
- Realizar el trámite correspondiente ante el organismo de control para obtener la resolución de calificación del Oficial de Cumplimiento Titular y/o Suplente.
- Solicitar mediante oficio, dirigido al Director General de la Unidad de Análisis Financiero y Económico, el cambio de Oficial de Cumplimiento y el registro de la nueva persona, para lo cual proporcionará: nombres y apellidos completos, número de cédula, correos electrónicos (personal e institucional, de uso exclusivo del Oficial de Cumplimiento), número de teléfono celular y convencional; y la dirección del domicilio del Sujeto Obligado.
- Junto al oficio, deberá adjuntar:
- Copia de la resolución de calificación del Oficial de Cumplimiento emitida por el organismo de control.
- Copia del Comprobante de Registro emitido por el organismo de control.
- En el término de cinco días hábiles, recibirá un correo por parte de la UAFE, mediante el cual se notificará la calificación o no del Oficial de Cumplimiento.
Descarga la base normativa: SEPS-IGT-INR-INGINT-2021-0038
- Realizar el trámite correspondiente ante el organismo de control para obtener la resolución de calificación del Oficial de Cumplimiento Titular y/o Suplente.
- Solicitar mediante oficio, dirigido al Director General de la Unidad de Análisis Financiero y Económico, el cambio de Oficial de Cumplimiento y el registro de la nueva persona, para lo cual proporcionará: nombres y apellidos completos, número de cédula, correos electrónicos (personal e institucional, de uso exclusivo del Oficial de Cumplimiento), número de teléfono celular y convencional; y la dirección del domicilio del Sujeto Obligado.
- Junto al oficio, deberá adjuntar:
- Copia de la resolución de calificación del Oficial de Cumplimiento emitida por el organismo de control.
- En el término de cinco días hábiles, recibirá un correo por parte de la UAFE, mediante el cual se notificará la calificación o no del Oficial de Cumplimiento.
Descarga la base normativa: Resolución Nro. SB-2022-0393
Silvia: asesor virtual.
