El Representante Legal del Sujeto Obligado, en caso de personas jurídicas, o la persona natural, debe:

1. Informar a la UAFE el registro del Oficial de Cumplimiento, dentro del término máximo de quince días, a través de un oficio dirigido al Director General de la Unidad de Análisis Financiero y Económico, para lo cual proporcionará los datos del Oficial de Cumplimiento:

• nombres y apellidos completos;
• número de cédula;
• correos electrónicos (personal e institucional, de uso exclusivo del Oficial del Cumplimiento);
• número de teléfono celular y convencional; y,
• la dirección del domicilio del Sujeto Obligado.

2. El Oficial de Cumplimiento deberá haber aprobado el “Curso de Formación Previo a la Calificación de Oficial de Cumplimiento Titular y/o Suplente” de la UAFE, que se encuentra en nuestra plataforma de capacitación virtual.
3. Junto al oficio, deberá adjuntar:

• Oficio de designación del Oficial de Cumplimiento emitido por parte del Representante Legal, donde conste la firma de aceptación del mismo.
• Título de tercer nivel en: Derecho, Economía, Administración de Empresas, Contabilidad, Auditoría o carreras afines a Banca, Finanzas y/o riesgos en materia de prevención de lavado de activos. En caso de no tener título de tercer nivel en las carreras antes detalladas, adjuntar un certificado que acredite la experiencia laboral mínima de dos años en gestión de riesgos.

4. Una vez aprobada la solicitud recibirá un correo por parte de la UAFE, mediante el cual se notificará el registro del Oficial de Cumplimiento. En el caso de no cumplir con los requisitos, la solicitud será rechazada, para lo cual se comunicará mediante el correo electrónico consignado.
5. Toda la documentación deberá ser enviada mediante correo electrónico a secretariageneral@uafe.gob.ec, en formato PDF y pesar máximo 2MB. O entregada de manera física en nuestras oficinas en Quito. (Av. Portugal E9 – 138 y Av. República de El Salvador, Edif. Plaza Real).

• Descarga la base normativa: Ley Orgánica de Prevención, Detección y Combate del Delito de Lavado de Activos y de la Financiación de Otros Delitos / Resolución N° UAFE-DG-2023-0689.