Antes de proceder al llenado de la solicitud de código de registro, se recomienda verifique los requisitos de su sector económico, y todos los documentos (requisitos) deberán ser subidos y escaneados en formato PDF.

Instituciones reguladas por la Superintendencia de Bancos – SB (Ir al enlace)

• Bancos
• Banco Privados Extranjeros
• Bancos Privados Nacionales
• Casa de Cambios
• Compañias de Titularización
• Instituciones Financieras Públicas
• Sociedades Financieras
• Tarjetas de Crédito

Instituciones reguladas por la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros – SCVS (Ir al enlace)

• Administradora de Fondos y Fideicomisos
• Administradoras de Fondos
• Aseguradoras Extranjeras
• Asegurados Nacionales
• Bolsa de Valores
• Casa de Valores
• Comercialización de Vehículos
• Constructoras
• Couriers
• Empresas de Transferencia de Fondos y Correos Paralelos
• Inmobiliarias
• Inmobiliarias y Constructoras
• Negocios Fiduciarios
• Reaseguradores (Nacionales)
• Transferencia de Fondos
• Negociadores de Joyas Metales y Piedras Preciosas
• Transporte Nacional e Internacional de Dinero, de Transporte de Especies Monetarias y de Valores
• Contadores actividad Res-0250
• Abogados actividad Res-0129
• Proveedores de servicio de activos virtuales
• Compañías y Empresas que prestan el servicio de FACTORING

Instituciones reguladas por la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria – SEPS (Ir al enlace)

• Cooperativas de Ahorro y Créditos SEPS
• Mutualistas
• Negociadores de Joyas Metales y Piedras Preciosas

Instituciones reguladas por la Unidad de Análisis Financiero y Económico – UAFE (Ir al enlace)

• Notarías – (Consejo de la Judicatura)
• Registros de la Propiedad y Mercantiles (Dirección Nacional de Datos Públicos)
• Fundaciones ONG’s

Personas Naturales y Jurídicas reguladas por la Unidad de Análisis Financiero y Económico – UAFE (Ir al enlace)

• Constructoras
• Inmobiliarias
• Inmobiliarias y Constructoras
• Empresas de Transferencia de Fondos y Correos Paralelos
• Transferencia de Fondos
• Couriers
• Comercialización de Vehículos
• Negociadores de Joyas Metales y Piedras Preciosas
• Sociedades de Hecho
• Asociaciones
• Cuenta en Participación
• Consorcios
• Contadores actividad Res-0250
• Abogados actividad Res-0129
• Proveedores de servicio de activos virtuales
• Clubes u Organizaciones dedicadas al fútbol profesional, Series A y B

Actores con reportes específicos (Ir al enlace)

• Jueces del sistema judicial
• Fiscales
• Personal que forme parte de la cúpula militar y policial en servicio activo y pasivo
• Directores de los centros de rehabilitación social y guías con rango de jefaturas
• Gerentes y Directores de las aduanas, aeropuertos y puertos públicos y privados
• Asambleístas

¿Cómo realizar el proceso? Mira el paso a paso aquí (Ir al video)

Instituciones reguladas por el Consejo Nacional Electoral – CNE (Ir al enlace)

• Partidos Políticos Nacionales y los Movimientos Políticos Nacionales

Cuando termine de llenar la solicitud debe hacer click en enviar “solicitud de código de registro”; y, al correo del representante legal o de la persona natural, le llegará una notificación con el link para que ingrese y active la solicitud, posteriormente le llegará el usuario y contraseña a fin de que revise la información consignada para que modifique o corrija si fuera el caso. La solicitud debe ser activada dentro de las 48 horas para haberse completado el proceso.

CONSIDERACIONES

Los campos con asterisco (*) son de carácter obligatorio.

Los requisitos se encuentran en la parte inferior del formulario, los cuales deberán ser cargados y escaneados en formato PDF.

PROCEDIMIENTOS DE REGISTRO EN LÍNEA:

Se despliega el formulario de registro que consta de 6 partes:

1.- Datos de la Institución (*)

• Se digita el número de RUC y con la tecla TAB automáticamente se registran los datos del SRI.
• Se debe llenar los campos que requiere el formulario

2.- Representante legal / apoderado (*)

En esta parte se llena los datos del Representante Legal que se encuentre registrado en el SRI.

• Se debe tomar en cuenta la fecha del Nombramiento del representante legal y se registran dos correos electrónicos distintos; el corporativo y el personal.

3.- Oficial de Cumplimiento Titular (*)

Tomar en consideración que el registro del Oficial Titular es obligatorio.

• Se llena los datos del Oficial de Cumplimiento Titular calificado ante su Organismo de Control.
• Se registran dos correos electrónicos distintos; el corporativo y el personal.

4.- Oficial de Cumplimiento Suplente

Tomar en consideración que el registro del Oficial Suplente es obligatorio únicamente para las instituciones reguladas por la Superintendencia de Bancos, para los demás sectores económicos es de carácter opcional.

• Se llena los datos del Oficial de Cumplimiento Suplente calificado ante su Organismo de Control.
• Se registran dos correos electrónicos distintos; el corporativo y el personal.

5.- Oficinas y Agencias (*)

Escogemos la opción “Nuevo”.

• Se despliega una lista de campos los cuales son de selección, y otros campos que deberán ser llenados de acuerdo a la información registrada en el SRI, se acepta y el sistema guarda automáticamente los datos.

6.- Documentos Adjuntos (*)

• Se carga cada uno de los requisitos solicitados y estos deben estar escaneados y en formato PDF, posteriormente hacer clic en cargar archivo.
• Cuando ya aparece la palabra listo es porque el documento se encuentra cargado completamente.

Se realiza la verificación “No soy un ROBOT” y se debe hacer clic en enviar y finalmente se ha enviado la solicitud.