Oficiales de Cumplimiento
¿Qué es un oficial de cumplimiento?
Es el funcionario de nivel gerencial, responsable de verificar la aplicación de la normativa inherente a la prevención de lavado de activos y el financiamiento de delitos, ejecutar el programa de cumplimiento tendiente a evitar que la entidad (sujeto obligado) sea utilizada para el cometimiento de éstos delitos; y, velar por la observancia e implementación de los procedimientos, controles y buenas prácticas necesarios para la prevención de lavado de activos y el financiamiento de Delitos.
Funciones y obligaciones del oficial de cumplimiento
Tipos de reportes a ser remitidos a la UAF por el oficial de cumplimiento